Private Compliance Initiative: Neo-liberalism Approach on Regulated Labour (Part I)

Over the period of three decades, private labour compliance initiative has been a part of doing business globally. The concept comes from the Corporate Social Responsibility idea that has been evolved since the industrial revolution era in the 19’s century that highlighting, among others, poor working condition and unfair treatment in the workplace. At the earlier stage of CSR development, state either had not yet regulated labour and working condition or established a comprehensive and detail regulatory strategy on labour. Thus, it seems corporation and industry were the primary director, if not at the very least the primary player, of labour and social progress. However, with the continuous growth of  state interference on labour regime, cross cutting between the private and state regulatory approach is inevitable. On the notion of financial power and economic influence, global corporation initiative likely more effective compare to state policy. However, whether it is perceived as competing or complementing the existing state policy may influence the general intended objective of labour compliance that is improving working conditions.

A. Development of Corporate Social Responsibility Concept

The origin of the concept of Corporate Social Responsibility (CSR) can be traced back to an industrial revolution in the late 19th century where many businesses and manufacturing are emerging and growing. The emergence of various business sectors raises concerns and criticisms about working conditions, especially on exploitation of women workers and child labour issues. At that time, reformers in Britain and America perceived systems of processing or manufacturing as the source of various social problems including labour unrest, poverty, and child labour and unfair treatment of women in the workplace. Business and industry at that time were not familiar with social concepts. In the industrial revolution, even today, employers sometimes find it difficult to determine what is the reason and objective of establishing  business, that is, to make workers more productive or of social reasoning such as to meet the needs of workers, make their lives better and increase the number of individuals who can contribute in society (Carroll, 2008).

According to Daniel A. Wren, CSR during the industrial revolution was an unbalanced mixture of humanitarianism, philanthropy and business intelligence (Carroll, 2008). Wren also argues that since philanthropic concepts were known earlier than the CSR concept, it is hard to tell whether the philanthropic activities committed by famous entrepreneurs of the time were personal philanthropy or business philanthropy. Nevertheless, the financial or charitable contributions made by entrepreneurs with social objectives such as giving charity to an orphanage can essentially be considered socially responsible action.

Since the industrial revolution up to the 1950s, the concept of CSR varies according to organizational needs and focuses more on actions and activities that benefit the company or shareholders with minimal consideration of the interests of (external and internal) stakeholders. In this period, there are two concepts of CSR that is what is known as profit maximizing management where CSR action is a way that companies take to maximize profits by concentrating donations or financial aid on certain communities or charities that support the company’s business progress. The second concept named trustee management that emerged in the 1920s and 1930s. In this concept, the company has the responsibility to maximize shareholder wealth, and create and maintain a fair balance for other stakeholders such as customers, workers and the community.

The idea of business philanthropy in the industrial revolution period until the late 1940s spearheaded the development of modern CSR idea. According to H.R. Bowen in his book Social Responsibilities of the Businessman published in 1953, which later became the label of the CSR concept in the 1950s, CSR is the obligation of employers to pursue policies, to make decisions or follow the desired line of action in the sense of as (end) goal and (obey) the values of society. The definition of this concept is also explained by K. Davis and William C. Frederick who define CSR as a business contribution to the community (UN ESCAP, 2012). When carrying out its operations to achieve the economic objectives of corporate profits, there is an obligation or responsibility of company to pay back to the community. In other words, within economic goal there are social goal that fulfillment becomes the responsibility of the company as part of the community. William C. Frederik summarized the development of CSR in the 1950s into three core ideas: corporate managers as a public trust through shareholding systems, balanced claims from stakeholders for corporate resources and the acceptance of business philanthropy within CSR (UN ESCAP, 2012).

The development of CSR in the period of 1960s and 1970s is distinguished by the rapid growth of the labor advocacy movement, consumer protection and environmental conservation. During this period, labor issues transitioned from special interest status to the object of formal government regulation (Carroll, 2008). The concept of CSR became more comprehensive by incorporating ideas on corporate responsibility, stakeholder interests, social issues in business conduct, as well as legal rules and ethical values. In 1979, Archie B. Carroll proposed a three-dimensional conceptual CSR model consisting of corporate responsibility, social business issues and corporate action. Furthermore, corporate responsibility is manifested into four types of economics, law, ethics and philanthropic where the order of the four types of responsibility indicates the relative importance of each type (Carroll, 2008). Meanwhile, according to H. L. Johnson, instead of only striving for greater returns to shareholders, corporations are also responsible for calculating the interests of its employees, suppliers, dealers, local communities and the nation as a whole (UN ESCAP, 2012).

The development of the CSR in the 1980s and 1990s adopted the previous concept related to the principles and practical processes in social performance which in line with industry demands and changes of challenges faced by stakeholders. S.L Wartick and P.L. Cochran for example adopted the three-dimensional concept of CSR proposed by Archie B. Carroll in 1979 with focus point on the process by taking more action to address various social problems and simultaneously responding to changes in the community’s challenges (UN ESCAP, 2012). The three-dimensional concept of CSR is then continued by D.J. Wood in 1991 with an emphasis on the results or performance of CSR initiatives. Wood introduced the concept of four types of corporate responsibility: economics, law, ethics and philanthropy related to the three institutional levels of legal, organizational and individual, while at the same time extended corporate actions for assessment, shareholder management and implementation management (UN ESCAP, 2012 ). This CSR concept is known as institutional framework and extended corporate actions.

The period of 2000s was dominated not by a new idea but the empirical research linking CSR to other relevant variables and the implementation of CSR initiatives (Carroll, 2008). In 2003, M. S. and A.B. Carroll introduced the concept of three domain approaches: economics, law and ethics (UN ESCAP, 2012). This concept is a subtraction of Carroll’s earlier concept of introducing four domains of approaches: economics, law, ethics and philanthropy. In this period, the definition of CSR is simplified, but the processes and implementation of CSR initiatives are expanded. The European Commission (2011) defines CSR as a process to integrate social, environmental, ethical, human rights and consumer concerns in business operations and core strategies within the company through close collaboration with stakeholders.

Selama periode tiga dekade, inisiatif privat mengenai kepatuhan ketenagakerjaan telah menjadi bagian dari melakukan bisnis secara global. Konsepnya berasal dari ide Corporate Social Responsibility yang telah berkembang sejak era revolusi industri di abad ke 19 yang menyoroti antara lain kondisi kerja yang buruk dan perlakuan tidak adil di tempat kerja. Pada tahap awal pengembangan CSR, negara belum mengatur tenaga kerja dan kondisi kerja atau menetapkan strategi peraturan yang komprehensif dan rinci tentang ketenagakerjaan. Dengan demikian, tampaknya korporasi dan industri adalah pengarah utama, jika tidak paling tidak pemain utama, dalam kemajuan ketenagakerjaan dan kemajuan sosial. Namun, dengan terus berkembangnya campur tangan negara terhadap ketenagakerjaan, saling silang antara pendekatan peraturan privat dan peraturan negara tidak dapat dihindari. Atas gagasan tentang kekuatan finansial dan pengaruh ekonomi, prakarsa perusahaan global cenderung lebih efektif dibandingkan dengan kebijakan negara. Namun, pandangan-pandangan mengenai apakah inisiatif tersebut menyaingi atau melengkapi kebijakan negara yang ada dapat mempengaruhi tujuan umum kepatuhan ketenagakerjaan yaitu memperbaiki kondisi kerja.

A. Perkembangan Konsep Tanggungjawab Sosial Korporasi

Asal mula konsep Corporate Social Responsibility (CSR) dapat dilacak kembali ke masa revolusi industri di akhir abad 19 dimana banyak usaha dan manufakturing yang bermunculan dan berkembang. Kemunculan berbagai sektor usaha meningkatkan perhatian mengenai pekerja dan memunculkan banyak kecaman mengenai kondisi kerja terutama mengenai pekerja perempuan dan pekerja anak. Pada masa tersebut, reformis-reformis di Inggris dan Amerika mempersepsikan sistem pengolahan atau manufakturing sebagai sumber berbagai masalah sosial termasuk kerusuhan tenaga kerja, kemiskinan, tenaga kerja anak dan perempuan. Sektor usaha dan bisnis pada saat itu belum mengenal konsep sosial. Pada masa revolusi industri, bahkan hingga sekarang, kadang kala pengusaha mengalami kesulitan untuk menentukan apa yang menjadi alasan dan tujuan dibentuknya suatu usaha, yaitu membuat pekerja lebih produktif atau ada alasan sosial seperti untuk memenuhi kebutuhan pekerja, membuat kehidupan mereka lebih baik dan meningkatkan jumlah individu yang dapat berkontribusi dalam masyarakat (Carroll, 2008).Menurut Daniel A. Wren, CSR pada masa revolusi industri merupakan suatu konsep campuran yang tidak seimbang antara humanitarianisme, filantropi dan kecerdasan bisnis (Carroll, 2008). Wren juga berargumen karena konsep filantropi dikenal lebih dulu daripada konsep CSR, sulit dibuktikan apakah aksi-aksi filantropi yang dilakukan oleh pengusaha-pengusaha terkenal masa itu adalah filantropi pribadi atau filantropi bisnis. Meskipun demikian, kontribusi finansial atau derma yang dilakukan oleh para pengusaha dengan tujuan sosial seperti memberikan derma kepada panti asuhan, pada dasarnya dapat dianggap sebagai socially responsible action.Sejak masa revolusi industri hingga tahun 1950an, konsep CSR bervariasi sesuai kebutuhan organisasi dan lebih menitikberatkan pada tindakan dan aksi yang lebih menguntungkan perusahaan atau pemegang saham dengan pertimbangan minimal terhadap kepentingan stakeholders. Pada periode ini, ada dua konsep CSR yaitu apa yang dikenal dengan profit maximizing management dimana aksi CSR perusahaan adalah cara yang diambil perusahaan untuk memaksimalkan keuntungan dengan memusatkan donasi atau bantuan finansial pada komunitas-komunitas atau badan amal tertentu yang mendukung kemajuan usaha perusahaan. Konsep kedua adalah apa yang disebut dengan trustee management yang muncul pada tahun 1920 dan 1930-an. Dalam konsep ini, perusahaan memiliki tanggung jawab untuk memaksimalkan kekayaan pemegang saham, dan menciptakan dan memelihara keseimbangan yang adil bagi pemangku kepentingan lainnya seperti pelanggan, pekerja dan masyarakat.Ide mengenai filantropi bisnis di periode revolusi industri hingga akhir 1940-an menjadi ujung tombak pengembangan konsep CSR modern. Menurut H.R. Bowen dalam bukunya yang berjudul Social Responsibilities of the Businessman yang diterbitkan pada tahun 1953, yang kemudian menjadi nama dari konsep CSR di 1950-an, CSR adalah kewajiban pengusaha untuk mengejar kebijakan, untuk membuat keputusan atau mengikuti garis tindakan yang diinginkan dalam pengertian (sebagai) tujuan (akhir) dan (mematuhi) nilai-nilai masyarakat. Definisi konsep ini juga dijelaskan oleh K. Davis and William C. Frederick yang mendefinisikan CSR sebagai kontribusi bisnis terhadap komunitas (UN ESCAP, 2012). Ketika menjalankan operasionalnya untuk mencapai tujuan ekonomi yaitu keuntungan perusahaan, terdapat kewajiban atau tanggung jawab perusahaan untuk membayar kembali kepada komunitas atau masyarakat. Sehingga dapat diartikan di dalam tujuan ekonomi terdapat tujuan sosial yang pemenuhannya menjadi tanggung jawab perusahaan sebagai bagian dari komunitas. William C. Frederik meringkas perkembangan CSR di tahun 1950-an menjadi tiga gagasan inti yaitu manajer perusahaan sebagai wali publik melalui sistem kepemilikan saham, klaim yang seimbang dari para pemangku kepentingan untuk sumber daya perusahaan dan diterimanya filantropi bisnis di dalam konsep CSR (UN ESCAP, 2012).Perkembangan CSR di periode 1960 dan 1970-an dibedakan oleh pesatnya pertumbuhan sosial gerakan advokasi hak-hak buruh, perlindungan konsumen dan pelestarian lingkungan. Selama periode ini, isu-isu perburuhan mengalami transisi dari status minat khusus menjadi objek peraturan pemerintah formal (Carroll, 2008), sehingga konsep CSR menjadi lebih komprehensif dengan memasukan ide-ide mengenai tanggung jawab perusahaan, kepentingan stakeholders, isu sosial dalam prilaku bisnis, serta peraturan-peraturan hukum dan nilai-nilai-nilai etika. Di tahun 1979, Archie B. Carroll mengusulkan sebuah model konseptual CSR tiga dimensi yang terdiri dari tanggung jawab perusahaan, isu-isu sosial bisnis dan aksi korporasi. Selanjutnya tanggung jawab perusahaan diwujudkan ke dalam empat jenis yaitu ekonomi, hukum, etika dan filantropis dimana urutan keempat jenis tanggung jawab menunjukkan kepentingan relatif dari masing-masing jenis (Carroll, 2008). Sementara menurut H. L. Johnson, alih-alih berjuang hanya untuk pengembalian yang lebih besar kepada pemegang saham, perusahaan juga bertanggung jawab untuk menghitung kepentingan karyawan, pemasok, dealer, komunitas lokal dan bangsa secara keseluruhan (UN ESCAP, 2012).

Perkembangan konsep CSR di tahun 1980 hingga 1990-an mengadopsi konsep CSR di dekade sebelumnya terkait dengan prinsip-prinsip dan proses-proses praktis dalam performa sosial sesuai tuntutan industri dan perubahan dalam tantangan yang dihadapi oleh pemangku kepentingan. S.L Wartick and P.L. Cochran misalnya mengadopsi konsep tiga dimensi CSR yang diusulkan oleh Archie B. Carroll di tahun 1979 dengan penekanan titik fokus pada proses dengan melakukan tindakan lebih untuk mengatasi berbagai masalah sosial dan secara bersamaan menanggapi perubahan dalam tantangan masyarakat tersebut (UN ESCAP, 2012). Konsep tiga dimensi CSR ini kemudian dilanjutkan oleh D.J. Wood di tahun 1991 dengan penekanan terhadap hasil atau kinerja inisiatif CSR.  Wood mengenalkan konsep empat jenis tanggung jawab perusahaan yaitu ekonomi, hukum, etika dan filantropis yang terkait dengan tiga tingkat kelembagaan yaitu hukum, organisasi dan individu, pada saat yang bersamaan aksi korporasi diperluas untuk penilaian, manajemen pemegang saham dan manajemen pelaksanaan (UN ESCAP, 2012). Konsep CSR ini dikenal dengan nama institutional framework and extended corporate actions.

Periode tahun 2000-an didominasi bukan oleh konsep-konsep baru dari CSR melainkan penelitian empiris yang menghubungkan CSR ke variabel-variabel lain yang relevan dan implementasi dari inisiatif CSR (Carroll, 2008). Di tahun 2003, M. S. dan A.B. Carroll memperkenalkan konsep pendekatan tiga domain yaitu ekonomi, hukum dan etika (UN ESCAP, 2012). Konsep ini adalah pengurangan dari konsep Carroll sebelumnya yang memperkenalkan empat domain pendekatan yaitu ekonomi, hukum, etika dan filantropi. Pada periode ini, definisi CSR disederhanakan, tetapi proses serta implementasi dari inisiatif CSR diperluas. The European Commission (2011), mendefinisikan CSR sebagai suatu proses untuk mengintegrasikan konsep sosial, lingkungan, etika, hak asasi manusia dan kepedulian konsumen dalam operasi bisnis dan strategi inti dalam perusahaan melalui kerjasama erat dengan para pemangku kepentingan.


Leave a Reply

Fill in your details below or click an icon to log in: Logo

You are commenting using your account. Log Out /  Change )

Google photo

You are commenting using your Google account. Log Out /  Change )

Twitter picture

You are commenting using your Twitter account. Log Out /  Change )

Facebook photo

You are commenting using your Facebook account. Log Out /  Change )

Connecting to %s